相場操縦事件「会社のために行った」取引後に上司にメールか #nhk_news https://t.co/L4iZAukz0q
— NHKニュース (@nhk_news) 2022年3月18日
SMBC日興証券のエクイティ本部の前本部長、トレボー・ヒル容疑者（51）と、エクイティ部の前部長の山田誠容疑者（44）ら4人は、おととし11月までのおよそ1年間に、特定の5つの銘柄について株価の下落を防ぐため不正な取引を行ったとして金融商品取引法違反の相場操縦の疑いで東京地検特捜部に逮捕されました。
このうちエクイティ部は、証券会社の自己資金で株を売買する部署で、山田前部長は、不正とされた取引を行ったあと、上司にあたるヒル前本部長らに「SMBC日興証券のために買い支えを行った」などと複数回にわたってメールで報告していた疑いがあることが関係者への取材で新たにわかりました。
このメールの一部は、エクイティ本部を統括する副社長にも送られていたということです。
特捜部はこのメールを入手し、不正が組織的に繰り返されていたとみて、メールで報告を受けた上司らの認識についても解明を進めているものとみられます。
副社長は特捜部の任意の事情聴取に対し「取引の報告は受けていたが違法という認識はなかった」などと説明しているということです。
特捜部は逮捕された幹部4人の認否を明らかにしていません。
SMBC日興証券 社内監視システム“不審”検知 副社長まで報告 #nhk_news https://t.co/L8zt3EiSLq
— NHKニュース (@nhk_news) 2022年3月19日
SMBC日興証券のエクイティ本部の前本部長、トレボー・ヒル容疑者や（51）エクイティ部の前部長の山田誠容疑者ら（44）4人は、おととし11月までのおよそ1年間に、特定の5つの銘柄について株価の下落を防ぐため不正な取り引きを行ったとして金融商品取引法違反の相場操縦の疑いで東京地検特捜部に逮捕されました。
関係者によりますと、山田前部長は証券会社の自己資金で株を売買するエクイティ部のトップとして不正な取り引きを行っていたとみられますが、これらの取り引きは社内の株取り引きを監視するシステムが不審な取り引きとして検知し、山田前部長はコンプライアンスを担当する「売買管理部」から指摘を受けていたということです。
システムが検知した内容は、エクイティ部を統括する副社長にも報告されていましたが、不正とされる取り引きはその後も是正されず、繰り返されていた疑いがあるということです。
特捜部と証券取引等監視委員会は、会社の内部管理体制に問題があったとみて、実態解明を進めているものとみられます。
副社長は特捜部の任意の事情聴取に対し「取り引きが違法だという認識はなかった」などと説明しているということです。
特捜部は逮捕された幹部4人の認否を明らかにしていません。
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